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“大部分上市银行都对‘年报披露重大差错追责’制定了相应规章制度。”一位证券法律师对记者说,比如,去年10月,兰州银行公开发布“年度报告信息披露重大差错责任追究制度”,明确该行董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东、负责年报信息提供的部门、分支机构、参控股公司负责人及信息披露联络员、其他与年报信息披露有关的人员均为该制度适用对象。
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据上海证监局披露的罚单内容,认定淳厚基金董事长贾红波为不适当人选,自收到决定书之日起三年内,不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员;决定淳厚基金总经理邢媛在改正违法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。
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