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《规定》明确，地方各级政府不得以上市结果为条件给予发行人或中介机构奖励。自规定施行之日起，地方各级人民政府违反规定给予发行人或者中介机构奖励的，应当追回。但根据相关法律规定，对《规定》施行前政府已经给予的奖励，不予追回。
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作为证券领域违法违规行为的高发地带，从业人员违规炒股一直遭遇着监管“重拳”。其中，在2024年，招商证券多名从业人员违规炒股，被证监会集中查办，最终63名员工遭罚，涉及金额达8173万元，公司原总裁熊剑涛被终身禁入证券市场。
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