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有券商业内人士表示,近年来,监管已加强了对于券商研报、“看门人”职责合规性的管理,其中,券商研报应严格遵守发起、制作、审核、发布的工作流程或工作标准。合规风控相关人员应对研报的撰写人员资质、数据来源、要件完备性进行把控。而作为资本市场的中介机构,证券公司更应提升人员专业能力和服务水平,加强人才培养、人才选拔、制度优化等方面。合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的红线。
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中国政法大学教授戴龙认为,破除藩篱,政府能够发挥较大作用。比如针对“内卷式”竞争,政府应当积极出台相应的规章制度,为企业明确底线规定,同时加大资源投入,优化营商环境,为企业发展提供更多的选择方向与机会。
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