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西南证券上述情形违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等多项规定，最终，证监会决定对西南证券采取责令改正的行政监管措施。
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为何数据合规，车企需构建从排查、建设，到全球推广三个阶段的数据合规与隐私保护管理体系。首先，在数据合规风险排查阶段，车企需要快速识别风险最高、最可能被处罚的领域，对关键业务邻域展开排查。例如，排查车型数据合规风险、IT系统数据合规风险、业务数据合规风险等，涉及数据跨境还需排查跨境合规风险。在排查过程中，从一线到后台，保障“不出问题”。在完成风险排查后，车企可开展体系化管理其数据合规工作，包括通过制度建设、组织建设、流程建设等，并向全球推广，做好全球数据合规工作。
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