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1月2日，山东证监局披露了一则《关于对明志刚采取出具警示函措施的决定》的公告。公告显示，当事人明志刚系华安证券员工，经查，明志刚在华安证券股份济南英贤街证券营业部从业期间，于2020年6月9日至2020年10月30日私下接受客户委托买卖证券。山东证监局表示，上述行为违反了《中华人民共和国证券法》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，决定对明志刚采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
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