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从监管要求来看,中证协早在2020年5月发布的《证券研究报告执业规范》中就已提及,以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工。不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式,安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务。
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“聚焦主责主业,深化改革创新,加强自身建设”“以高质量审计监督护航经济社会高质量发展”。近日,总书记对审计工作作出重要指示,充分肯定审计机关在促进经济健康发展、维护国家经济安全、揭示风险隐患、推动反腐治乱等方面发挥的积极作用,对审计工作提出明确要求。
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