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资料显示,国联证券创立于1992年11月,注册资本28.3亿元,2015年7月6日在香港联合交易所上市,2020年7月31日在上海证券交易所上市。民生证券是一家综合类证券公司,成立于1986年,注册地为上海,2004年注册为保荐机构,2005年成为首批股权分置改革保荐试点保荐机构。(中新经纬APP)
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1月2日,四川证监局发布公告,经查,宏信证券存在以下问题:投行内控体系和制度不健全;投行项目利益冲突审查流程不完善;质控部门对投行项目尽调底稿把关不严;对投行内核部门的意见跟踪落实不到位;投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。上述行为违反规定,四川证监局决定对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
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