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2024年4月,新“国九条”明确提出深化退市改革,加快形成应退尽退、及时出清的退市格局。同期,证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》,沪深京三大交易所也同步修订相关规则,进一步严格了强制退市标准,其中将主板市值退市标准从3亿元提高至5亿元,并设置6个月过渡期。
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对此,盘和林建议,要完善金融机构内部的合规化管理流程,按规矩办事。在信息收集方面金融机构也要在便利性和合规安全性之间找到平衡。此外,金融机构还应担起责任,建立完善的内部信息管理机制,比如要求调用信息的人必须留痕,以技术手段加强信息安全保护。
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