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民生证券上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等多项规定，最终，证监会决定对民生证券采取责令改正的行政监管措施。
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2024年12月6日，静安区法院经审理，采纳检察机关的指控意见，判处被告单位J公司罚金600万元；判处被告人崔某有期徒刑十四年，并处罚金580万元；判处被告人万某有期徒刑十年六个月，并处罚金10万元；判处被告人苏某有期徒刑三年，缓刑三年。崔某对一审判决不服，目前已提出上诉，案件正在进一步审理中。
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