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有券商业内人士表示,近年来,监管已加强了对于券商研报、“看门人”职责合规性的管理,其中,券商研报应严格遵守发起、制作、审核、发布的工作流程或工作标准。合规风控相关人员应对研报的撰写人员资质、数据来源、要件完备性进行把控。而作为资本市场的中介机构,证券公司更应提升人员专业能力和服务水平,加强人才培养、人才选拔、制度优化等方面。合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的红线。
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【环球时报特约记者 金惠真】给投资者拉皮条、进行非法性交易、赌博成性、犯罪性质恶劣……12日,负责审理“胜利事件”的韩国京畿道某军事法院做出一审宣判,裁定前“BIGBANG”成员李胜利涉嫌“拉皮条”等9项罪名全部成立,判处其3年有期徒刑、罚款11.57亿韩元(1000韩元约为5.5元人民币)。当天,李胜利被当庭逮捕、送往军队警察队收容所。
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