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招股书显示，报告期内太力科技董事、高级管理人员存在一定变化，其中，2021年5月11日，公司召开第一届董事会第一次会议，聘任陈世伟担任董事会秘书；2021年6月9日召开第一届董事会第二次会议，同意陈世伟辞去董事会秘书职务，聘任聂琴担任公司董事会秘书、财务副总监。
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根据上海证监局10月24日发布的处罚决定，上海汇正财经顾问有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在三方面违规行为：一是部分营销宣传内容中存在误导性表述；二是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；三是对营销话术、素材的审核及管理存在不足，对部分客户风险提示不到位，反映出该公司合规管理和风险控制机制存在不足。
今天澳门开马最结果仅从监管“点名”情况看，此前因研报业务违规、尽职调查未能勤勉尽责等原因收到监管函的券商已不在少数。过往公开信息显示，2024年，方正证券、华安证券、国元证券、东海证券等均因涉及研报违规而被采取行政监管措施。
