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1月2日，四川证监局发布公告，经查，宏信证券存在以下问题：投行内控体系和制度不健全；投行项目利益冲突审查流程不完善；质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。上述行为违反规定，四川证监局决定对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
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“因此，如果仅仅是单次高额奖品的抽选，对参与者的年龄等并无必要进行限制。但如果是需要大额消费或经营性支出才能获得抽奖的资格，对于该消费或经营性支出行为，需要对参与者的身份特别是年龄进行限制。另外，对于高频次消费对应高频次的抽奖，需要加以限制，避免诱导未成年人沉迷其中。”饶伟说。
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