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有券商业内人士表示,近年来,监管已加强了对于券商研报、“看门人”职责合规性的管理,其中,券商研报应严格遵守发起、制作、审核、发布的工作流程或工作标准。合规风控相关人员应对研报的撰写人员资质、数据来源、要件完备性进行把控。而作为资本市场的中介机构,证券公司更应提升人员专业能力和服务水平,加强人才培养、人才选拔、制度优化等方面。合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的红线。
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“本来想省心省时,结果却费心费时,生了一肚子气,我去哪儿说理去?”周如娜只愿给“第三方测评”总体可信度打5分,“现在做测评的门槛太低了,甚至只要手边有产品、有手机就能录一期内容,全凭个人的水平和良心”。
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