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2月14日,证监会新增多份罚单。因在债券项目中,存在尽职调查不规范、受托管理履职不到位等违规行为,中泰证券股份有限公司(简称“中泰证券”,600918.SH)被出具警示函,民生证券股份有限公司(简称“民生证券”)、西南证券股份有限公司(简称“西南证券”,600369)则被责令改正。
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