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2025年1月,因存在对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全,对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位,未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为,北京证监局对国都证券出具警示函。
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此后,邵丽渊多次接到该客户经理的电话,并在其指导下进行线上购买。“经理在电话中告诉我数目和基金代号,我就负责按密码,几分钟就完成了。”然而,由于不熟悉银行APP的操作,邵丽渊从未在线上查看过账户情况。
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