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据披露,普利制药6名核心高管范敏华、罗佟凝和朱显华等主导、参与、实施了此次财务造假。范敏华时任普利制药董事长、总经理,罗佟凝时任普利制药董事、副总经理、财务总监,朱显华时任普利制药会计机构负责人、总会计师。中国证监会决定对普利制药罚款1000万元,对范敏华、罗佟凝、朱显华分别罚款500万元、400万元、150万元,对另外3名高管分别罚款130万元、120万元、120万元,合计罚款2420万元。
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三是对前述规则适用存在理解问题的,可以申请向上交所发行上市审核机构进行咨询沟通。保荐机构应当对前述事项进行充分核查,并保持持续、必要关注。项目在审期间,对于新发生可能影响前述适用条件的事项,应及时向上交所报告,对于影响审核工作的,上交所将依规采取自律监管措施。
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