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从监管要求来看,中证协早在2020年5月发布的《证券研究报告执业规范》中就已提及,以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工。不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式,安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务。
一肖免费平特资料玄机回顾2024年,券商发债融资有所降温。2024年全年合计发行债券680余只,合计发行金额超过1.3万亿元,同比均下滑超12%。除部分大型券商、在特定时期有重大资金需求的券商单笔发债金额较高外,多数券商单笔发债规模集中在10亿元至30亿元。在业内人士看来,这背后一定程度上反映出券商正积极响应政策号召,聚焦主责主业,合规稳健经营。