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1月2日,山东证监局披露了一则《关于对明志刚采取出具警示函措施的决定》的公告。公告显示,当事人明志刚系华安证券员工,经查,明志刚在华安证券股份济南英贤街证券营业部从业期间,于2020年6月9日至2020年10月30日私下接受客户委托买卖证券。山东证监局表示,上述行为违反了《中华人民共和国证券法》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定,决定对明志刚采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
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王利表示,证券交易所股票上市规则对财务类、规范类、重大违法类、交易类四类退市情形分别明确了公开透明可预期的具体标准,今年上半年修订时也已经分类设置了过渡期。上市公司股票是否可能被退市或者被实施退市风险警示(*ST),需要综合公司具体情况作出研判分析,仅凭是否被监管问询、业绩下滑等个别财务指标进行简单对照既不符合退市规则,也容易误导投资者。退市新规已经充分考虑了出清风险和市场承受能力,市场已充分知悉。
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