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1月2日，四川证监局发布公告，经查，宏信证券存在以下问题：投行内控体系和制度不健全；投行项目利益冲突审查流程不完善；质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。上述行为违反规定，四川证监局决定对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
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吴小龙指出，当前珠江流域即将进入汛期，各部门各单位必须保持高度警惕，恪尽职守，提早进入汛期思想状态、精神状态、工作状态，抢抓汛前宝贵时机，加快推进汛前检查、防洪调度演练、洪水调度方案预案修编、水旱灾害防御“四预”能力提升等各项工作，全力做好迎战极端暴雨洪水的准备。
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