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此次发布的《应用指引(4—6号)》包括《保险资金运用内部控制应用指引第4号——未上市企业股权》(以下简称《应用指引(4号)》)、《保险资金运用内部控制应用指引第5号——不动产投资》(以下简称《应用指引(5号)》)、《保险资金运用内部控制应用指引第6号——金融产品》(以下简称《应用指引(6号)》)三份文件。
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仅从监管“点名”情况看,此前因研报业务违规、尽职调查未能勤勉尽责等原因收到监管函的券商已不在少数。过往公开信息显示,2024年,方正证券、华安证券、国元证券、东海证券等均因涉及研报违规而被采取行政监管措施。
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