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据北京证监局披露,信达证券存在账户实名制管理、客户权益保护和人员管理不到位情况,例如,未建立员工违规买卖股票监测系统,防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。信达证券因此被出具警示函。
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国企国资方面,国务院国资委提级查办审计移送的11个重点问题,保持违规经营投资责任追究高压态势。有关央企通过调整账表、加快项目建设、追回对外出借资金等方式,整改会计信息不实、资产运营效益不高、违规处理处置资产等问题。
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