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证监会主席吴清11月19日在参加香港国际金融领袖投资峰会时也表示,今年以来,证监会突出严监严管,净化市场生态,针对财务造假顽疾,加强部际协调和央地协同,加快构建综合惩防体系,开展打击上市公司财务造假专项行动,强化立体化追责,今年前10个月查办相关案件658件,罚没款金额110亿元,超过去年全年。
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在上述私募机构被注销基金管理人登记的同时,开年至今还有9家私募机构、22名相关人员因存在违规行为被中基协采取纪律处分。例如,1月17日,中基协就对上海添橙投资管理有限公司(以下简称“添橙投资”)发布纪律处分决定书,指出添橙投资存在多项违规行为,包括推介材料存在误导性陈述;未合理审慎确认合格投资者;投资者适当性管理不符合规定;未按规定进行信息披露;违反合同约定投资运作;从事与私募基金无关的业务。对此,中基协决定对添橙投资公开谴责,并暂停受理私募基金产品备案12个月。
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