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根据处罚决定书,慧研智投科技有限公司上海分公司部分营销宣传内容中存在误导性表述,部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议,留痕管理存在缺陷,未有效执行客户适当性管理;未按照制定的合规办法对违规员工进行处理,反映出公司合规制度执行不到位,内控管理存在问题。
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申阅告诉中青报·中青网记者,确诊后,她其实“有一点尘埃落定的安心感”。因为她一直不想在本专业继续读研,“我觉得诊断结果是一个这样做的正当理由,我生病了,说明我根本适应不了也接受不了本专业高强度的科研日常,所以我能理所当然地离开,去做我真正擅长和喜欢的事;生病了也是和家人们聊一聊的契机,以我对他们的了解,讨论中途可能会有一些波折,但最后他们会理解我的。”申阅说。
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