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从资管业务来看,前三季度,上市券商资管业务总体保持稳定,降幅相对较小。“年初以来依靠固收和指数产品规模的增长,券商资管业务表现出较强韧性。”国金证券分析师舒思勤表示,上市券商前三季度合计实现资管收入339亿元,同比下降2%。截至9月份,券商资管规模达到5.7万亿元,较年初增长7%。
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中介机构及相关从业人员违反规定,将由证券监督管理、财政、司法行政、市场监督管理等部门按照职责分工责令改正,给予警告,并采取罚款、暂停业务资格等处罚措施。发行人及其控股股东、实控人、相关责任人员违反本规定,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下罚款罚款。
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