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　　　　国都证券也因对从业人员投资行为监测不到位等被罚。据处罚决定书披露，国都证券存在两大问题，一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全，二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。

站立在铺满白雪的天门山观景台上，仿佛站立在一片洁白的云彩之上。凭栏眺望，远处的渭河，简洁明了，像一条洁白的玉带，缠绕在古城的腰际。古城内外，一派宁静，仿佛正做着一个继往开来的梦，正孕育着一个万紫千红的春。

　　　　谈及银行频频因向非营销部门或个人下达存款考核指标被罚的原因，素喜智研高级研究员苏筱芮表示，一方面表明此类摊派行为根植于银行内部已久甚至“司空见惯”，另一方面也反映出相关银行机构漠视监管规定甚至存在侥幸心理。