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根据处罚决定书,慧研智投科技有限公司上海分公司部分营销宣传内容中存在误导性表述,部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议,留痕管理存在缺陷,未有效执行客户适当性管理;未按照制定的合规办法对违规员工进行处理,反映出公司合规制度执行不到位,内控管理存在问题。
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余凌参加了几次游戏,“只中了一个晾衣架”。对此,余凌爽朗地大笑:“重在参与、重在参与!”2024年8月,他刚刚走出学校参加工作。初来张家港,人生地不熟,与这么多人一起过春节,他还是第一次,“大家在一起热热闹闹的,气氛确实开心!”
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