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1月3日，浙江证监局网站发布关于对华泰联合证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第六十条的规定。根据规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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资料显示，国联证券创立于1992年11月，注册资本28.3亿元，2015年7月6日在香港联合交易所上市，2020年7月31日在上海证券交易所上市。民生证券是一家综合类证券公司，成立于1986年，注册地为上海，2004年注册为保荐机构，2005年成为首批股权分置改革保荐试点保荐机构。(中新经纬APP)
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