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　　　　2025年1月，因存在对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全，对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为，北京证监局对国都证券出具警示函。