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12月17日晚间，针对近期淳厚基金的相关舆情，上海证监局在答记者问中表示，前期，上海证监局在日常监管中发现，淳厚基金存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为，已依法对公司采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。同时，正对公司及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。
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其中，许某师和李某祥分别被建议处以年收入40%罚款，并给予政务记过和警告处分；羊场煤矿公司董事长陆某标及云煤集团驻得马煤矿驻矿安监员龚某朝，也被建议给予政务警告处分。云煤集团驻曲靖巡察组组长张某富被认定对事故负有重要责任，且鉴于今年7月份以来，所巡查煤矿已连续发生3起事故，建议调整工作岗位。
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