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根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,重庆证监局决定:对梁某持有“莱美药业”股票信息披露违法行为,责令改正,给予警告,并处以260万元罚款;对梁某持有“我乐家居”股票信息披露违法行为,责令改正,给予警告,并处以150万元罚款;对梁某限制转让期内转让“莱美药业”股票的行为,责令改正,给予警告,并处以960万元罚款;对梁某限制转让期内转让“我乐家居”股票的行为,责令改正,给予警告,没收违法所得2129.18万元,并处以660万元罚款。上述四项违法行为合并处罚为:对梁某责令改正,给予警告,没收违法所得2129.18万元,并处以2030万元罚款。(综合自中国证监会、澎湃新闻、中国基金报)
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2025年1月,因存在对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全,对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位,未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为,北京证监局对国都证券出具警示函。
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