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澎湃新闻注意到，去年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。2024年10月，证监会通报检查情况时，重点点名证券公司债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。同时，证监会对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。

　　　　二是我国刑法明确规定对未成年人犯罪依法从宽处理。联合国《儿童权利公约》明确规定了对不满18周岁未成年人犯罪不得判处死刑，该公约成为目前联合国签署国家最多的公约，该公约所确定的上述原则也转化为世界上绝大多数国家刑事法律的基本规定。我国是该公约的缔约国，我国刑法明确规定，犯罪时不满18周岁的未成年人不适用死刑以及应当从轻或减轻处罚。本案判决贯彻宽严相济的刑事政策，体现了国际法以及我国法律所规定的对未成年人犯罪依法从宽处理的原则。