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在上述私募机构被注销基金管理人登记的同时，开年至今还有9家私募机构、22名相关人员因存在违规行为被中基协采取纪律处分。例如，1月17日，中基协就对上海添橙投资管理有限公司（以下简称“添橙投资”）发布纪律处分决定书，指出添橙投资存在多项违规行为，包括推介材料存在误导性陈述；未合理审慎确认合格投资者；投资者适当性管理不符合规定；未按规定进行信息披露；违反合同约定投资运作；从事与私募基金无关的业务。对此，中基协决定对添橙投资公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案12个月。
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上海中和应泰财务顾问有限公司也存在类似的情况，部分营销宣传内容存在误导性表述，部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，营销素材审核、财务管理、研发管理存在缺陷，对部分客户的风险提示不到位。
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