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据北京证监局披露，信达证券存在账户实名制管理、客户权益保护和人员管理不到位情况，例如，未建立员工违规买卖股票监测系统，防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。信达证券因此被出具警示函。
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不过，在近期一揽子增量政策的“组合拳”下，市场交投活跃，投资者入场热情高涨，券商经纪业务后续有望迎来机遇。赵然表示，利好政策接连出台，资本市场红利持续释放，对A股持续向上形成有力支撑，将推动提高上市公司质量和投资价值。随着市场交投情绪的活跃，券商经纪业务和两融利息收入或得到改善，有望成为券商业绩弹性的先行指标。
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