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　　　　根据上海证监局10月24日发布的处罚决定，上海汇正财经顾问有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在三方面违规行为：一是部分营销宣传内容中存在误导性表述；二是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；三是对营销话术、素材的审核及管理存在不足，对部分客户风险提示不到位，反映出该公司合规管理和风险控制机制存在不足。

据披露，普利制药6名核心高管范敏华、罗佟凝和朱显华等主导、参与、实施了此次财务造假。范敏华时任普利制药董事长、总经理，罗佟凝时任普利制药董事、副总经理、财务总监，朱显华时任普利制药会计机构负责人、总会计师。中国证监会决定对普利制药罚款1000万元，对范敏华、罗佟凝、朱显华分别罚款500万元、400万元、150万元，对另外3名高管分别罚款130万元、120万元、120万元，合计罚款2420万元。

　　　　眼下，2025一季度经济能否实现“开门红”受到关注。杨赫注意到，2025年一季度信贷市场和债券市场有不少值得关注的积极因素。“一是2024年四季度以来的各项增量政策效果将会进一步显现，提振市场主体的信心，二是一季度将召开的全国两会或将进一步明确全年经济工作重点，为信贷投放和债券投资指引更加具体的方向，三是一季度的农历春节是消费市场的传统旺季，也将催生各类消费相关的金融服务需求。”杨赫同时补充说，在关注内部因素的同时，也要重视外部风险的新变化，并前瞻做好相关风险预案。