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“《办法》通过建立失信受限、守信便利的机制,将市场主体的商业信誉与登记权利直接挂钩。”刘俊海表示,这种将道德约束与法律规制相结合的创新设计,既体现了“过罚相当”的法治原则,也有助于培育市场主体诚信经营意识,对维护市场交易安全、保护债权人合法权益具有重要现实意义。
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中介机构及相关从业人员违反规定,将由证券监督管理、财政、司法行政、市场监督管理等部门按照职责分工责令改正,给予警告,并采取罚款、暂停业务资格等处罚措施。发行人及其控股股东、实控人、相关责任人员违反本规定,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下罚款罚款。
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