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中介机构及相关从业人员违反规定,将由证券监督管理、财政、司法行政、市场监督管理等部门按照职责分工责令改正,给予警告,并采取罚款、暂停业务资格等处罚措施。发行人及其控股股东、实控人、相关责任人员违反本规定,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下罚款罚款。
宝典图库大全资料谈及银行频频因向非营销部门或个人下达存款考核指标被罚的原因,素喜智研高级研究员苏筱芮表示,一方面表明此类摊派行为根植于银行内部已久甚至“司空见惯”,另一方面也反映出相关银行机构漠视监管规定甚至存在侥幸心理。