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答：近年来，党中央、国务院对于推行包容审慎监管执法作出一系列决策部署，《国务院关于进一步贯彻实施<中华人民共和国行政处罚法>的通知》要求在各领域实施包容免罚清单；国务院办公厅《意见》中也提出“要更多采用柔性执法方式，对依法可以采用提醒、告知、劝阻等方式处理的，根据包容审慎原则不罚或者免罚”。
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仅从监管“点名”情况看，此前因研报业务违规、尽职调查未能勤勉尽责等原因收到监管函的券商已不在少数。过往公开信息显示，2024年，方正证券、华安证券、国元证券、东海证券等均因涉及研报违规而被采取行政监管措施。
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