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根据上海证监局10月24日发布的处罚决定，上海汇正财经顾问有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在三方面违规行为：一是部分营销宣传内容中存在误导性表述；二是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；三是对营销话术、素材的审核及管理存在不足，对部分客户风险提示不到位，反映出该公司合规管理和风险控制机制存在不足。
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仲裁庭上，双方围绕工作是否超量产生争议，公司方代表认为，从事采购岗位有4人，其余3人都能完成该项工作，证明工作量合理。曹健则认为，布置的工作量已经超过身体、能力极限，不合理。最终调解下，用人单位同意给付他经济补偿金1万元。
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