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具体来看,中泰证券存在四项违规。一是尽职调查不规范,部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析;二是发行承销不规范,部分债券项目未充分核查关联方认购情况,个别债券项目未对簿记现场进行严格管理,个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为;三是受托管理履职不到位,部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务;四是在银行间债券市场部分项目中,未能严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责。
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所谓的“不告而投”是指快递企业或所委托的快递驿站在没有告知收件人、未经用户允许的情况下,擅自将快递放到快递柜或者快递服务站的情况。2024年3月1日,新修订的《快递市场管理办法》正式实施,其中明确指出,未经用户同意,擅自使用智能快件箱以及快递服务站等方式投递快件属于违规行为,情节严重的,可以处1万元以上3万元以下罚款。
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