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国都证券也因对从业人员投资行为监测不到位等被罚。据处罚决定书披露,国都证券存在两大问题,一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全,二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位,未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。
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王巍认为,激活并购市场应该既要有自上而下的政策推动,也要有自下而上的响应、参与,尤其需要来自实践经验的补充。他建议予以并购交易者更多自由操作和创新的空间,探索开放交易平台或场外交易,鼓励产权交易的市场化,大力培养并购交易人才和并购交易师队伍。
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