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1月2日，四川证监局发布公告，经查，宏信证券存在以下问题：投行内控体系和制度不健全；投行项目利益冲突审查流程不完善；质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。上述行为违反规定，四川证监局决定对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
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《合规指引》由工业信息安全产业发展联盟联合中国钢铁工业协会、中国有色金属工业协会、中国石油和化学工业联合会等16家全国性行业组织共同编制。作为2024年世界互联网大会乌镇峰会精品首发活动的第一个发布成果，《合规指引》标志着工信领域数据安全行业自律和合规引导工作迈出了重要一步。
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