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仅从监管“点名”情况看,此前因研报业务违规、尽职调查未能勤勉尽责等原因收到监管函的券商已不在少数。过往公开信息显示,2024年,方正证券、华安证券、国元证券、东海证券等均因涉及研报违规而被采取行政监管措施。
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此外,孟宇平还表示,企业在制定相关条款时,应当充分了解相关法律法规,避免因违反法律法规而导致合同无效或产生其他法律后果。劳动合同规定员工未完成任务不得索要经济赔偿在符合相关法律法规的前提下是合法的。企业在制定劳动合同中关于任务完成的条款时,应当遵守相关法律法规,明确任务要求和标准,给予合理期限,建立沟通机制,并充分了解法律后果。
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