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《办法》明确了个人信息处理者开展合规审计的两种情形。一是个人信息处理者自行开展合规审计的,应当由个人信息处理者内部机构或者委托专业机构定期对其处理个人信息遵守法律、行政法规的情况进行合规审计。处理超过1000万人个人信息的个人信息处理者,应当每两年至少开展一次个人信息保护合规审计。二是履行个人信息保护职责的部门发现个人信息处理活动存在较大风险、可能侵害众多个人的权益或者发生个人信息安全事件的,可以要求个人信息处理者委托专业机构对个人信息处理活动进行合规审计。
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另据第一财经记者梳理,因违规炒股被罚的券商中,有的存在多名员工“触红线”的情况,有的因高管违规炒股,公司同步遭罚。从被罚主体来看,券商分公司或营业部往往是违规炒股“重灾区”,涉事员工多为营业部投顾、营业部经理等。
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