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1月2日,四川证监局发布公告,经查,宏信证券存在以下问题:投行内控体系和制度不健全;投行项目利益冲突审查流程不完善;质控部门对投行项目尽调底稿把关不严;对投行内核部门的意见跟踪落实不到位;投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。上述行为违反规定,四川证监局决定对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
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一是趋势总体转好。前9个月,受需求不足、PPI负增长、政策性减收等因素综合影响,全国一般公共预算收入下降2.2%。从10月份开始,随着一揽子增量政策落地见效,社会信心有效提振,经济回升,财政收入增速也由负转正、逐月回升。后几个月,全国一般公共预算收入单月增幅连续为正,且增速逐步回升。
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