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　　　　上市公司及审计机构作为资本市场的重要参与者，本应带头遵纪守法，却目无法纪地挑战监管权威。监管部门果断出手，对违法违规行为作出“金额罚”与“资格罚”的双重处罚，体现了监管部门坚决打击资本市场违法违规行为，维护正常秩序，出清“害群之马”的坚定决心与雷霆手段，将党中央、国务院关于金融监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求落到了实处。

婚介机构乱象频发的根源在于行业监管缺失与法律执行不到位。“一方面，婚恋中介服务无法通过量化标准来评价，由此很难对中介机构的服务是否尽责予以判断。另一方面，即使有消费者通过法律途径维权，由于取证难度大、法律程序复杂、执行周期长，往往难以获得应有的补偿。这种法律和监管的真空，使得部分婚介机构在灰色地带持续侵害消费者权益。”中国政法大学民商经济法学院副教授范世乾说。

　　　　根据上海证监局10月24日发布的处罚决定，上海汇正财经顾问有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在三方面违规行为：一是部分营销宣传内容中存在误导性表述；二是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；三是对营销话术、素材的审核及管理存在不足，对部分客户风险提示不到位，反映出该公司合规管理和风险控制机制存在不足。