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澎湃新闻注意到,去年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。2024年10月,证监会通报检查情况时,重点点名证券公司债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。同时,证监会对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训。
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除送礼品之外,北京商报记者调查发现,亦有地推通过二次分发任务完成承接的个人养老金资金账户指标。地推中介吴明(化名)介绍,他承接银行个人养老金账户指标需要大量收人开户充量,有国有行银行卡且年龄在18—60周岁的人均可参与,银行审核通过就发放佣金,一单最低20元。
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