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西南证券同样存在三项违规行为。一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。
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北京商报记者注意到，整体上看，今年以来北交所的IPO受理单数远高于沪深交易所。经同花顺iFinD统计，上交所年内受理IPO仅有4单，分别为泰金新能、新芯股份、环动科技、西安奕材，拟上市板块均为科创板。深交所年内受理IPO则只有1单，系拟冲击主板上市的中国铀业。
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