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民生证券则被查出三项违规。一是债券类业务内部控制不完善,个别项目质控内核意见跟踪落实不到位;二是承销尽调不规范,部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查;三是受托管理履职尽责不到位,个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。
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2024年12月6日,静安区法院经审理,采纳检察机关的指控意见,判处被告单位J公司罚金600万元;判处被告人崔某有期徒刑十四年,并处罚金580万元;判处被告人万某有期徒刑十年六个月,并处罚金10万元;判处被告人苏某有期徒刑三年,缓刑三年。崔某对一审判决不服,目前已提出上诉,案件正在进一步审理中。
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