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对此,盘和林建议,要完善金融机构内部的合规化管理流程,按规矩办事。在信息收集方面金融机构也要在便利性和合规安全性之间找到平衡。此外,金融机构还应担起责任,建立完善的内部信息管理机制,比如要求调用信息的人必须留痕,以技术手段加强信息安全保护。
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受“9·24”新政影响,9月、10月不少存款、理财资金流入股市,但随着股票市场交易日趋降温,这部分资金趋于理性。根据华源证券固收团队测算,11月理财规模超季节性增长,截至当月末,理财规模合计30.2万亿元,环比增长了0.42万亿元。
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