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根据处罚决定书，慧研智投科技有限公司上海分公司部分营销宣传内容中存在误导性表述，部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，留痕管理存在缺陷，未有效执行客户适当性管理；未按照制定的合规办法对违规员工进行处理，反映出公司合规制度执行不到位，内控管理存在问题。
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值得注意的是，2024年12月13日国务院公布的《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定（2024年12月）》，对21部行政法规的部分条款予以修改，对4部行政法规予以废止。其中，《公共场所卫生管理条例》第二条第一项修改为“宾馆、旅店、招待所”，删除了饭馆、车马店、咖啡馆、酒吧、茶座等5处场所。该条例将于2025年1月20日实施。
澳门论坛网址金牛版其中，广西证监局去年12月27日披露，韦宗敏等6人于2022年以前作为证券从业人员，曾存在私下接受客户委托买卖证券的行为，该局对6人出具警示函。公开资料显示，几人均为国海证券前员工。同日，国海证券因规范工作人员执业行为不到位，也被出具警示函。
